科(kē)创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示(shì)，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面(miàn)的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议(yì)同(tóng)意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流(liú)单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》未按规(guī)定披露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易(y湘d是湖南哪里的车牌，湘d是湖南哪里的车牌号ì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股票上(shàng)市事(shì)宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据(jù)上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出(chū)终止上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái湘d是湖南哪里的车牌，湘d是湖南哪里的车牌号)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈湘d是湖南哪里的车牌，湘d是湖南哪里的车牌号述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在(zài)被(bèi)起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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