金融界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违(wé年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停i)法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投(tóu)资(zī)者及(jí)时有效地追究违(wéi)规(guī)上市(shì)公司(sī)及其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的(de)民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的(de)重要(yào)组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行立(lì)体式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权(quán)利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定了包(bāo)括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示(shì)密(mì)切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介(jiè)机(jī)构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的(de)投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承(chén年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停g)诺制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)的基本(běn)流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可(kě)能获得的(de)收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在(zài)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可(kě)以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)，下(年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停xià)一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付(fù)以及(jí)申请证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有关(guān)责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企业(yè)文化和(hé)行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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