直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职(zhí)期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字证券营业部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办(bàn)理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程(chéng)少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价(jià)值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和(hé)人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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