在“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则(zé)等四项违(wéi)规(guī)行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告(gào)知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事(shì)违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议(yì)》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控(kòng)制人，上述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉(shān)合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业(yè)投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产(chǎn)的(de)投资(zī)和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的(de)个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新。

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