在“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责人(rén吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里)的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙人、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台的跨境(jìng)协(xié)同效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资人寻(xún)找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行(xíng)业和(hé)事件以(yǐ)最(zuì)大化投资(zī)上(shàng)行收(shōu)益(yì)，同时(shí)引入(rù)非公开市场投(tóu)资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态(tài)便停(tíng)止更新(xīn)。

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