科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发secx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片布公告(gào)称，其收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对(duì)外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上secx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对(duì)股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被起诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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