在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协(xié)会(huì)网站(zhàn)披(pī)露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合(hé)规风控负责(zé)人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人(rén)，上述(shù)交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的(de)投(tóu)资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的(de)股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的(de)个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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