近期交(jiāo)易商协(xié)会的(de)监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会(huì)对(duì)建(jiàn)设(shè)银行启动自律调查(chá)，这(zhè)是(shì)两(liǎng)天内(nèi)第二(èr)家被要求自律调查的(de)大行。今年(nián)以来，交(jiāo)易(yì)商协会已对多(duō)家金融机构启(qǐ)动自(zì)律调查(chá)，监管(guǎn)力度在持周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人续加大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部(bù)门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场(chǎng)自(zì)律处分规则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对中国建(jiàn)设银行股份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年(nián)报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部(bù)房地(dì)产企业债券(quàn)融(róng)资(zī)需求，承销房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具(jù)，房地产并(bìng)购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针对(duì)中国进(jìn)出口银(yín)行金(jīn)融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银行承销业(yè)务涉(shè)嫌违规(guī)行为已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人郑州银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券业务(wù)违规(guī)被点名。具(jù)体(tǐ)来(lái)说，交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)通过深(shēn)入调查发现(xiàn)，大连银行等多(duō)家机构存在债券代持(chí)交(jiāo)易等违规(guī)行为。其中，大连银行(xíng)通过做(zuò)市业务方式，每日滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖(mài)方向(xiàng)相反、清(qīng)算(suàn)速度不同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模(mó)较(jiào)大；郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行和(hé)青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有效评(píng)估交易合理(lǐ)性(xìng)，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买卖或(huò)做(zuò)市等方式参(cān)与债券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额(é)较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被(bèi)启动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)。相关公告称，交易商协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行主承销的多期债务融(róng)资工具发行定(dìng)价严重(zhòng)偏离市场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查(chá)处四平市城市发展投资控(kòng)股有(yǒu)限公司案(àn)件(jiàn)时，发现吉(jí)林银(yín)行、吉林(lín)亿联银行因(yīn)违规收取(qǔ)发行人(rén)大(dà)额财务(wù)资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)规则(zé)，被交易商协会进行(xíng)自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还(hái)有光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易商协(xié)会监管处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商(shāng)协会(huì)通报(bào)的数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调(diào)查，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律(lǜ)问询(xún)103次(cì)，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和(hé)54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五(wǔ)成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通(tōng)报(bào)的原因包括低价包销多期债务(wù)融资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务融(róng)资工(gōng)具未按照(zhào)发行(xíng)文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个(gè)别债务融资(zī)工具(jù)挤占了其他(tā)投资人的(de)正常投(tóu)标，违背了公平公(gōng)正原(yuán)则，并影响了(le)发行利(lì)率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)机构(gòu)在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固(gù)树立(lì)市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关(guān)监管(guǎn)规定(dìng)和(hé)自(zì)律规则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商(shāng)作为银行间市场基石机构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实提(tí)升做市交易(yì)能(néng)力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场各(gè)类主体归位尽责，维护(hù)市(shì)场良(liáng)好秩序。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对(duì)于商业银行特(tè)别(bié)是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切(qiè)实维护(hù)好行(xíng)业的良性(周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人xìng)竞争生态。

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