零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字非公开发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对(duì)象的认购资金殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用(yòng)途(tú)和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名。殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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