在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一(yī)则公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在(华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗zài)违反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则(zé)等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露(lù)了(le)一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明确(què)、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个(gè)别投(tóu)资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的(de)重大(dà)信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　<华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗/p>

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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