科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)，两家公司的(de)股(gǔ)票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》通过虚构销售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前(qián)述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监(jiān)终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议(yì)，并(bìng)根据上市(shì)委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的(de)决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介(jiè)机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政拙荆是什么意思，拙荆是什么意思(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申(sh拙荆是什么意思，拙荆是什么意思ēn)请转换特别代表人诉讼。

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