金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及(小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询jí)市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员等(děng)相关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询guó)务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于(yú)证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及(jí)时有效(xiào)地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责任是资本(běn)市(shì)场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资(zī)本市(shì)场违法违(wéi)规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，督促市(shì)场参与各(gè)方归(guī)位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)情(qíng)形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请(qǐng)首(shǒu)次公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立(lì)先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额(é)为公司(sī)初(chū)步估(gū)算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔(péi)付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告中提出(chū)向证监会提(tí)交证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间，被调查(chá)的(de)当事人(rén)承(chéng)诺纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规明确(què)规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定(dìng)，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调(diào)查(chá)工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在(zài)相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关(guān)注(zhù)相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任(rèn)人(rén)员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是(shì)保障资(zī)本(běn)市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守(shǒu)法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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