零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本(běn)次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合(h过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子é)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子)其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查(chá)募(mù)集资(zī)金投入项目(mù)的(de)情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托因自(zì)身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太(tài)集(jí)团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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