昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货(huò)交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为(wè十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历i)行业提供信息科(kē)技(jì)基(jī)础支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行(xíng)业信息基础设施(shī)运维水平(píng)，保障行业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不(bù)断发(fā)展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线(xiàn)路(lù)时延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力(lì)有(yǒu)待提升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进(jìn)一(yī)步(bù)规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合(hé)业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为(wèi)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所和(hé)证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他(tā)类(lèi)型的(de)参与主体参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)基(jī)础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资源的安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全(quán)面规(guī)定(dìng)。

　　三(sān)是(shì)促进服务公(gōng)平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)各个环节，同时也(yě)充(chōng)分注(zhù)重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基本原则(zé)以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所(suǒ)谓(w十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历èi)主机交易托管资源，是指证券期货交易所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等(děng)资(zī)源，部(bù)署在相关资源(yuán)的信息系(xì)统可以连接证券期货(huò)交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易所要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主要(yào)包括：要求(qiú)证券期货(huò)交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交易时延(yán)，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低(dī)于《证券期货(huò)业信(xìn)息系(xì)统托管基本(běn)要求》中三级系(xì)统的受(shòu)托方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供有关(guān)服务的公平合理；加(jiā)强风险(xi十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历ǎn)防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全(quán)监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机交易托管(guǎn)资(zī)源和(hé)其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的(de)通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券(quàn)期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源(yuán)的(de)一般(bān)要求作出规(guī)定(dìng)。从(cóng)能(néng)力评估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经营机(jī)构(gòu)能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称(chēng)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部(bù)署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自(zì)身能力(lì)可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的(de)安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息(xī)系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构(gòu)的(de)信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经(jīng)营机构实施(shī)现场检查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易(yì)所违(wéi)反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本(běn)规定有关报(bào)告义务的，中国证监会(huì)可(kě)以对证券期货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示(shì)函、责令限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并责令(lìng)证券期(qī)货交易所对其(qí)他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本(běn)规定(dìng)，中国(guó)证监(jiān)会及其(qí)派出机构可(kě)以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关(guān)机构和(hé)人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务违(wéi)法(fǎ)，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙(zhè)江省台州市监委监(jiān)察(chá)调查。

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