零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督(dū)导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以20万(wàn)元罚(fá)款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期(qī)的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物rong>股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券(quàn)的(de)罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的(de)股权(quán)变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致。

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