科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入(rù)账、安排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披(pī)露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财(cái)务造(zào)假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在(zài)公告的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于(yú)欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定之(zhī)日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入(rù)退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期(qī)的(de)交易(yì)期(qī)限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科(kē)创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关(guān)注到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记(jì)公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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