金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对(duì)上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等(děng)相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安(ān)机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安马云移民到哪国籍机关(guān)处理，推动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追责(zé)相(xiāng)关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本(běn)市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法违(wéi)规成本的(de)重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服(fú)务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按(àn)照过责(zé)相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于(yú)中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员(yuán)的(de)道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券(quàn)服务(wù)质量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严(yán)重损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适马云移民到哪国籍用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介(jiè)机构(gòu)正(zhèng)在(zài)主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据(jù)最终计(jì)算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔(péi)，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出(chū)向证监会提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或者个(gè)人进行调(diào)查(chá)期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构认(rèn)可，当事(shì)人(rén)履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的(de)行(xíng)政(zhèng)执法方(fāng)式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当事人承马云移民到哪国籍诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能(néng)，达到(dào)行(xíng)政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉(yù)。

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