金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及相关(guān)责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及(jí)时(shí)移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格(gé)投(tóu)资者及(jí)时有效地(dì)追究违规(guī)上市(shì)公司及其(qí)相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市(shì)场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故(gù)意(yì)参与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估(gū)算(suàn)结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的公(gōng)告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为(wè阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱i)、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依(yī)法(fǎ)可能被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛和紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市(shì)康达律师(shī)事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据(jù)其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的(de)执业(yè)行为(wèi)，如(rú)果发现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处(阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的(de)企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉(yù)。

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