直播短视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视(shì)频平台(tái)上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数(shù)据(jù)程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公(g俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么ōng)司工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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