零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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