在“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披(pī)露关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募(m小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了ù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的(de)是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的(de)个体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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