零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票的(de)审查反馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好督导(dǎo)期间未对(duì)募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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