直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其独(dú)立性的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业(yè)部合规管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视(shì)频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)16英寸是多少厘米，16英寸是多少厘米长办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(16英寸是多少厘米，16英寸是多少厘米长zhí)注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易(yì)伟通过微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中(zh16英寸是多少厘米，16英寸是多少厘米长ōng)证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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