在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋(qū)严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四项违光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词)洲新芦(lú)淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资(zī)者王某(mǒu)的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式(shì)对个别投资者的风险识别能力(lì)和(hé)风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投资者(zhě)合法权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金还在香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资(zī)产价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年1光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词0月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

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