科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起(qǐ中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子)诉名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶(jīng)存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资(中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子zī)金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停(tíng)牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核(hé)意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票(piào)作出(chū)终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海(hǎi)金融(róng)法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所也(yě)均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开(kāi)征集(jí)并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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