零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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