金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对(duì)部(bù)分责(zé)任人(rén)员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格投资(zī)者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介(jiè)机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质(zhì)量的重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模将根据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当(dāng)事(shì)人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确(què)规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可(kě)能(néng)被(bèi)处以罚(fá)款和(hé)没收(shōu)违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到(dào)行(xíng)政追责(zé)与民事(shì)追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人(rén)员，下(xià)一(yī)步(bù)将如何处理(lǐ)？乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是(shì)保障资本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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