昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活(huó)动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社(shè)会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统(tǒng)安(ān)全稳定运行发挥(huī)了(le)重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的(de)不(bù)断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致、安(ān)全(quán)保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动，促进证券期货市(shì)场的(de)平稳健康发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是(shì)全(quán)面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活动的(de)具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关主体分为(wèi)证券(quàn)期货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部分(fēn)，分别提(tí)出(chū)完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参(cān)与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全(quán)运行是(shì)从事(shì)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)的(de)基(jī)础和前(qián)提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了(le)主机交(jiāo)易托管资(zī)源的安全(quán)管理要求(qiú)，明(míng)确了(le)证券期货(huò)经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调(diào)查(chá)和(hé)业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的各(gè)个环(huán)节，同时也充分(fēn)注重有关(guān)规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业(yè)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是(shì)总则(zé)明确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基本原则(zé)以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机(jī)交易(yì)托管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机(jī)房(fáng)机(jī)柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署(sh琪琪格蒙语什么意思ǔ)在(zài)相关资源(yuán)的信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货交易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所实(shí)施专区管理，统一(yī)专区交易(yì)时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的(de)受(shòu)托方(fāng)要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服(fú)务(wù)协议、琪琪格蒙语什么意思收费要求、服(fú)务(wù)退出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面(miàn)保障证券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)有关服务的(de)公平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标(biāo)及(jí)应急(jí)处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通信(xìn)前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确(què)了证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)有关(guān)要(yào)求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)的一般要(yào)求(qiú)作出(chū)规定。从能(néng)力(lì)评估、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等方面确保证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构能(néng)够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运行。明确证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施（以(yǐ)下(xià)简称证(zhèng)券期货经营机构部(bù)署客户设(shè)施(shī)）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资(zī)金投入(rù)、客户需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全(quán)运行，并将不同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客户(hù)与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务(wù)，规(guī)定中国证监会及(jí)其(qí)派出机构结合法(fǎ)定(dìng)职(zhí)责，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易所及证券(quàn)期货经(jīng)营机构实施现场(chǎng)检查(chá)和(hé)非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的(de)，中国证监(jiān)会可以对证券期货(huò)交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易所对其(qí)他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依(yī)照(zhào)《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规(guī)定，对(duì)有关(guān)机构和(hé)人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省台(tái)州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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