金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答(dá)记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及(jí)其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译进行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件(jiàn阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译)情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的(de)责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译列投资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的(de)特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模(mó)将根据(jù)最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案(àn)件调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了(le)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案(àn)件相关(guān)的(de)行政(zhèng)处理与(yǔ)民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师(shī)事(shì)务所、广东(dōng)恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是(shì)保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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