直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播。

　　中(zhō命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么ng)证(zhèng)协登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公司下(xià)发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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