在“扶(fú)优限(xiàn)劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事(shì)违法违规(g牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗uī)行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该(gāi)产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募(mù)基(jī)金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募(mù)证券投资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境(jìng)内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和(hé)事(shì)件以(yǐ)最(zuì)大化投资上(shàng)行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时(shí)引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估(gū)值和内在(zài)价(jià)值分析(xī)体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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