科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

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　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上(一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(niá一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者n)累(lèi)计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募(mù)集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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