直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部合规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频(pín)平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月(酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围yuè)直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应(yīng)进一(yī)步加强对证券(quàn)公酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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