在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书(shū)送达(dá)公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资(zī)认购上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为(wèi)承担(dān)相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益的重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以(狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济(jì)和(hé)估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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