零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂(zàn)停大学老师最怕什么部门举报

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心(xīn)大学老师最怕什么部门举报。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增大学老师最怕什么部门举报长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致。

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