科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退(tuì)市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

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　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；本番什么意思 日语里本番什么意思2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易(yì)日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资(zī)者提起的(de)诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)公(gōng)司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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