科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发(fā)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁>*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对(duì)外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的(de)证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处(chù)以非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法(fǎ)募(mù)集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并在股票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行(xíng)股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等(děng)业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决(jué)定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行(xíng)。轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁>

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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