零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金(jīn)来(lái)源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金(jīn)的(de)用(yòng)途和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有(一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思yǒu)着落(luò一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思)。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致。

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