金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责(zé)任人(rén)作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时(shí)移送公(gōng)安机关处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等(děng)，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等(děng)案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性(xìng)和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案并转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的(de)投(tóu)资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当(dāng)事(shì)人(rén)履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规(guī)定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申请人的(de)精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在(zài)上述(shù)案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

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