金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人就泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违世界上性功能最强的国家是哪个国家法犯(fàn世界上性功能最强的国家是哪个国家)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何(hé)推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任(rèn)主体进行立(lì)体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述两案的(de)行(xíng)政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及(jí)时(shí)移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对(duì)违法行(xíng)为进行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责的重要(yào)一(yī)环，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要(yào)举措(cuò)。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故(gù)意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的(de)重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发(fā)现相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投(tóu)资者保护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定(dìng)了(le)包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这(zhè)些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何种方式(shì)，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的公告(gào)中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的(de)单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数额(é)的确定需要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)规(guī)定》等规定，依(yī)法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资本市场(chǎng)高质(zhì)量发(fā)展的重要(yào)力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉。

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