金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社(shè)会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移送(sòng)公(gōng)安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格(gé)投资者及(jí)时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的(de)重要组成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立(lì)体式追(zhuī)责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书(shū)的证券服(fú)务机构等(děng)违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)张大大到底是什么来头规(guī)风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的(de)充分性和(hé)有效(xiào)性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权(quán)益(yì)可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域(yù)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调(diào)查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确(què)规定了(le)当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获得的(de)收益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市场张大大到底是什么来头高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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