金融(róng)界(jiè)5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券(quàn)及期货(huò)事务监察(chá)委员会、香港金(jīn)融(róng)管理局即将正式启动香港与内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合(hé)作。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。初期，全部境外(wài)投资者通过北向(xiàng)互换通开展利(lì)率(lǜ)互换(huàn)交易(yì)在(zài)轧差后(hòu)的名义本金净额(é)每日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情况适(shì)时(shí)调整(zhěng)额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货(huò)事(shì)务监察(chá)委员(yuán)会、香港金融(róng)管理局即将正式启动(dòng)香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联互通合作

　　为促进(jìn)内地与香(xiāng)港金融衍生(shēng)品(pǐn)市场的协同发展，构建(jiàn)高(gāo)水(shuǐ)平(píng)金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国(guó)人民银行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会（以下简称香港(gǎng)证监(jiān)会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简(jiǎn)称香港金(jīn)管局）发布联合公告，同意(yì)中国(guó)外汇交易中心（全国银行间同业(yè)拆借(jiè)中心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行间市(shì)场清算所股份有限公司（以下简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和香港场外结算(suàn)有限公司（以下简称场(chǎng)外(wài)结算公司）开展香港与内地利(lì)率互(hù)换市(shì)场互(hù)联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香(xiāng)港及其(qí)他(tā)国家和地区(qū)的境外投资者可(kě)通过(guò)两地基础(chǔ)设(shè)施互联互通参与内地银(yín)行间金(jīn)融衍(yǎn)生(shēng)品市场(chǎng)。自联(lián)合公(gōng)告(gào)发布(bù)以来，“互换(huàn)通”的各(gè)项准备工(gōng)作进展顺利(lì)，“北向(xiàng)互换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于(yú)“北向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安(ān)排

　　（一）交(jiāo)易(yì安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里)品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可(kě)交易品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交易及(jí)结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境内投资者（即(jí)互(hù)换通报价(jià)商）需与外(wài)汇(huì)交易中心签署(shǔ)报(bào)价商协议，并为(wèi)上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所利率互换(huàn)集(jí)中清算业务的清算会员或该类会员(yuán)的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符(fú)合人民银(yín)行要求并(bìng)完成内地银行间(jiān)债券市场准入备案(àn)的境外机(jī)构投资者，并经外汇交易中心开(kāi)通“北向互换通”交易权限。拟申(shēn)请开(kāi)通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权(quán)限的境外投资(zī)者需同时申请成(chéng)为场外(wài)结算公司的清算会员或(huò)该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易(yì)安(ān)排：外(wài)汇交易中(zhōng)心与人民银行认可的(de)境外(wài)电(diàn)子交易平台互(hù)联提(tí)供(gōng)交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场外结算公(gōng)司建立中(zhōng)央对(duì)手方(fāng)清算机构互联互(hù)通(tōng)，共同向境内外投(tóu)资者提供清(qīng)算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度(dù)：初(chū)期，全(quán)部境外投资者通过“北向互(hù)换通”开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差后的(de)名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算(suàn)所与场外结算公司(sī)针对(duì)双方(fāng)清算(suàn)所之间(jiān)的风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互(hù)换通”资源池。初(chū)期，上海清(qīng)算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司之间净头寸对应(yīng)的“互(安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里hù)换(huàn)通”资源池风险敞(chǎng)口设定(dìng)上(shàng)限不超过人(rén)民币(bì)40亿元，后续(xù)可根据(jù)市场情况(kuàng)适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和香港金管局已就“互(hù)换(huàn)通”涉及的(de)跨(kuà)境监(jiān)管合(hé)作原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券及(jí)衍生品市场(chǎng)相关事(shì)宜(yí)的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机构在债(zhài)券及衍生品市场方面的(de)监管合作安排(pái)和联络(luò)协商机(jī)制，共同维护“互(hù)换通”的正常运行(xíng)、金融市(shì)场稳定(dìng)和公平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所和场外结算公司应(yīng)当依法履行“互换通”下的各项职责(zé)，组织市场(chǎng)各方有序开展“北向互(hù)换通”业务。清算会员(yuán)应当遵守相关(guān)监管规定及业务规则，加强内(nèi)部控(kòng)制(zhì)，防范和控制风险，做(zuò)好投资者(zhě)教育和(hé)服务，切实(shí)维护投资(zī)者合法权(quán)益。投资(zī)者应当充分了解两地市场(chǎng)法律(lǜ)法规、业(yè)务(wù)规(guī)则和(hé)实践操作的差异，评估和控制(zhì)风(fēng安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里)险，理性开(kāi)展(zhǎn)相关投资。

　　市(shì)场各(gè)方应进(jìn)一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互(hù)换通”的(de)投资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公(gōng)司为(wèi)参与做准备。

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