金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗strong>

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两(liǎng)案(àn)的(de)行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本(běn)市场法律责(zé)任(rè衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗n)体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本(běn)的重(zhòng)要(yào)举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法(fǎ)律意见书的(de)证券(quàn)服务(wù)机(jī)构等违(wéi)规(guī)主体实施(shī)精(jīng)准打击(jī)。如果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务(wù)质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的(de)保荐机构和(hé)主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资(zī)损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露(lù)的公(gōng)告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事(shì)人履行(xíng)承诺后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失(shī)等诸(zhū)多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下(xià)一(yī)步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发(fā)展的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。