金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进行(xíng)行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人(rén)员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的(de)规(guī)定，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构等(děng)责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于(yú)为(wèi)上市(shì)公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的(de)法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构(gòu)的责任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申(乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的(de)公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券(quàn)领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定需(xū)要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的(de)收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依(yī)法可(kě)能被(bèi)处(chù)以罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资(zī)者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人(rén)的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的(de)行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同(tó乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字ng)会计(jì)师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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