金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安(ān)机(jī)关(guān)处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是(shì)资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行立(lì)体式追责的(de)重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参(cān)与造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处(chù)理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识(shí)和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个(gè)人(rén)进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构终(zhōng)止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人员，下(xià)一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对(duì)中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是保障资本市(shì)场高(gāo)质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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