科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发布公(gōng)告称，其(qí)收到证(zhèng)监(jiān)会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá燃气换金属管是骗局吗，燃气需要换金属管吗)决(jué)定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(燃气换金属管是骗局吗，燃气需要换金属管吗zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续督(dū)导(dǎo)等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关(guān)注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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