近期交(ji乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗āo)易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对建设银行启动(dòng)自律调(diào)查(chá)，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查的大行。今(jīn)年以来(lái)，交易商协会(huì)已(yǐ)对(duì)多家金融机构启动自律调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)交易商协(xié)会（下称(chēng)“交易商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基(jī)于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协(xié)会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份有限公司债务融资(zī)工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌(xián)违规行为(wèi)开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去(qù)年建行承(chéng)销非金融企业债务融(róng)资(zī)工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销(xiāo)发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头(tóu)部房地(dì)产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业(yè)323.35亿(yì)元债务融资工(gōng)具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息，针对中国(guó)进出口银(yín)行(xíng)金融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生(shēng)银行(xíng)承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和(hé)粤财(cái)信(xìn)托共(gòng)5家机(jī)构涉及债(zhài)券业务违规被点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商(shāng)协会通过(guò)深(shēn)入调查发现，大连银行等多家机构存在债券(quàn)代持交易等违规行(xíng)为。其(qí)中，大连(lián)银行通(tōng)过做市业(yè)务方式，每(měi)日(rì)滚动(dòng)开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的(de)现券交易，代(dài)持利率债(zhài)活跃(yuè)券(quàn)，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行(xíng)和青岛银(yín)行，内控执行不(bù)严(yán)或流于形式，未(wèi)有效评估交易(yì)合理性(xìng)，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交(jiāo)易(yì)链条，交(jiāo)易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启(qǐ)动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期(qī)债务融(róng)资工具发(fā)行(xíng)定价严重偏(piān)离市场合理水平(píng)，干扰了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查(chá)处四平市城市发(fā)展投资控(kòng)股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取(qǔ)发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理规则(zé)，被交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会进行自律调查。一同被开展自律调查的(de)还有光大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司(sī)两家金融机(jī)构。

　　交易商(shāng)协会监管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案件立案调(diào)查，开展自(zì)律调查和自(zì)律(lǜ)问询103次(cì)，作出各类自(zì)律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会计师事务(wù)所、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家其他类(lèi)型机(jī)构(gòu)和54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告(gào)及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一(yī)定期(qī)限业务，12位责(zé)任人被认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低(dī)价包(bāo)销多(duō)期债(zhài)务(wù)融资工具，影响了市(shì)场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按(àn)照(zhào)发行(xíng)文(wén)件约定开展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投(tóu)标，违背了(le)公平公正原(yuán)则(zé)，并影响了(le)发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债券市场参与(yǔ)机(jī)构在从事相关业务过(guò)程中，务必牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关监管(guǎn)规(guī)定和(hé)自律(lǜ)规则要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维护(hù)银行间(jiān)债(zhài)券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表(biǎo)示，做(zuò)市商(shāng)作为银(yín)行间市场基(jī)石机构，承担着提(tí)高(gāo)市(shì)场流动性、促进价格(gé)发(fā)现(xiàn)的重要(yào)作用，应切实提升做市(shì)交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交易商(shāng)协会(huì)的(de)监(jiān)管处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻落实(shí)监(jiān)管乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗从(cóng)严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市场各类(lèi)主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为(wèi)债券市场的“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来(lái)说，也需要肩负起相应的公序责任，切实(shí)维护好行(xíng)业的良性竞(jìng)争生态。

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