昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管活(huó)动(dòng)，保护投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，维护(hù)证券(quàn)期货市(shì)场安(ān)全平(píng)稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所向(x做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪iàng)市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全(quán)稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一(yī)步(bù)规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的(de)具(jù)体特(tè)点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主体做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪(tǐ)分为证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券(quàn)期货(huò)经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行(xíng)是从事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)的安全(quán)管理要求，明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查(chá)和业务(wù)审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平(píng)合理。《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从(cóng)事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)各(gè)个(gè)环节，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规定落地过程中的(de)可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是(shì)总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供的机(jī)房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关(guān)资源的(de)信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交(jiāo)易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期货交易(yì)所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易(yì)时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券期货业(yè)信(xìn)息系(xì)统托管(guǎn)基本要(yào)求》中三级系统的(de)受托方要(yào)求；从资源保障、资(zī)源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务协(xié)议(yì)、收费要(yào)求、服(fú)务退出与资源(yuán)再(zài)分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公(gōng)平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前端(duān)的(de)通信(xìn)时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了(le)证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关要求。具(jù)体来(lái)看(kàn)，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源的一般要求作(zuò)出规定。从能(néng)力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能(néng)够保障客户设施(shī)的安(ān)全运行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机构对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源(yuán)部署(shǔ)客(kè)户(hù)提(tí)供的(de)软件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称证券期货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需求(qiú)等方(fāng)面(miàn)充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的安(ān)全运行，并将不(bù)同客(kè)户的(de)信(xìn)息系统、客(kè)户与经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的(de)信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确(què)证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)及(jí)证券期货经(jīng)营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查(chá)和非现场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责(zé)令证(zhèng)券期(qī)货交易所对(duì)其(qí)他责(zé)任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构违反(fǎn)本(běn)规定，中国(guó)证监会及(jí)其派(pài)出机构可(kě)以依(yī)照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监(jiān)察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重(zhòng)职务(wù)违(wéi)法，目前正在(zài)接受中央纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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