在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的(de)一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为(wèi)，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金(jīn)管理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关(guān)联(lián)交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职(zhí)期(qī)间(jiān)公司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字态便停止更新。

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