科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先奶啤是什么做的，奶啤是什么做的酒告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末(mò)对(duì)外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌(pái)及被(bèi)终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止上市(shì)的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在(zài)执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切(qiè)关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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